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江苏证监局(ju)对江苏江(jiang)阴农村商业银行检查发现(xian)，该行在制度(du)建设层面未建立关于投资人(ren)信息安全及权益保障等的风险监测机制；内部(bu)控制与(yu)风险管理方面存在(zai)结构(gou)性缺陷，代销基金产品准入由授信审查委员(yuan)会代行职责且成员未包含(han)合规人员，部(bu)分(fen)从业人员未取得基(ji)金从业资格，考(kao)核体(ti)系(xi)未纳入投资人长期收益指标，且未充分防范(fan)业务间利(li)益冲突；信息报送环节则存在(zai)反洗钱报备落实不到位的问题。监管部门认定上述行(xing)为违反《公开募集证券投资基金销售机构(gou)监督管(guan)理办法》（证监会令第175号）第三十条、三十(shi)一条及《证券期货业反洗钱(qian)工(gong)作实施办(ban)法》（证监(jian)会令第(di)202号）等规定，对其出具警示(shi)函。

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从公司整体收入表现来看💝💘，2021年至2024年期间开源证券归属于母公司所有者的净利润依次为5.15亿元👄、4.98亿元💝、6.12亿元💯、6.87亿元，表现出持续增长。

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中国证监会主(zhu)席吴清在2025陆家(jia)嘴论坛上表示，加力推(tui)出进一步深(shen)化改革的(de)“1+6”政策措施：“1”在科创(chuang)板设置科创成长层，并且重启未盈利企业适用(yong)于科(ke)创板第五套标(biao)准上市，更加精准(zhun)服务技术有较大突破、持(chi)续研发(fa)投入大、商业前景广阔的优质科创企(qi)业，在强化信(xin)息披露、加强投资者适(shi)当性管理方面作出安排。“6”就是在科创板推出(chu)六项措施：对于适用科创板第五套标准的企业，试点(dian)引入资深专(zhuan)业机构投(tou)资者制度；面向优质科技企业试点IPO预先审阅机制；扩大第五套标准适用范围，支持人工智能、商业航天、低空经济等更多前沿(yan)科技领域企业(ye)适用；支持在审未盈利科技企业面向老股东开展增资扩股等活动等。

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